勧誘方針

当社は「金融商品の販売等に関する法律」第9条に基づき「勧誘方針」を公表し、以下の通り適正な勧誘に努めてまいります。

1. お客様の知識、経験および財産の状況に照らして配慮すべき事項

  1. 当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、投資経験、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。なお、適合性の原則に則り、取引をお受けできない場合もございます。
  2. 当社は、お客様に投資勧誘を行うにあたっては、知識、経験等に照らし、商品の内容、リスク等の説明を十分に行うよう努めます。

2. 勧誘の方法及び時間帯に関しお客様に配慮すべき事項

  1. 当社は、勧誘にあたっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。
  2. 当社は、電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者にお申し付けください。

3. その他勧誘の適正の確保に関する事項

  1. 当社は、不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行います。また、個々においても知識の習得、研鑽に努めます。
  2. 当社は、金融商品取引法および関係法令諸規則のを遵守徹底を確保するため、内部管理体制の整備・強化に努めます。
  3. 当社は、お客様の判断と責任において投資が行われるよう、適切な情報提供に努めます。

お客様のお取引につきまして、お気づきの点がございましたら、
お取扱部店もしくは、管理部(TEL:052-231-0382)までご連絡ください。

平成13年4月1日 制定
平成24年10月5日 改正